La Comisión Nacional de Valores (CNV) realizará un mayor control sobre los clientes de las sociedades de bolsa, con el fin de reducir la volatilidad financiera y contribuir a un manejo prudente del mercado de cambios.
La medida fue oficializada a través de la Resolución General 978 en la que la CNV exigió que las sociedades de bolsa –sean Agentes de Negociación o Agentes de Liquidación y Compensación (ALyCs)- informen semanalmente las operaciones realizadas para los clientes que posean CDI (Clave de Identificación) o CIE (Claves de Inversores del Exterior) y, a su vez, sean titulares o cotitulares de una o más subcuentas comitentes.
De esta manera, las firmas deberán detallar las operaciones concretadas en mercados regulados, y las transferencias emisoras y receptoras de valores negociables realizados por estos clientes y que no respondan a una liquidación de operaciones. También, deberán detallar los recibos o retiros de pesos o moneda extranjera que realicen, incluyendo transferencias bancarias como cheques físicos o “e-cheqs”.
Nuevas disposiciones sobre las operatorias realizadas con CDI y CIE (Clave de Identificación)
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En el caso de las operaciones para clientes del exterior (que tengan CDI o CIE), las sociedades de bolsa deberán pedirles a sus clientes una declaración jurada donde expresen que las operaciones se realizan con fondos propios.
En lo que refiere a los clientes que actúen como intermediarios de otros clientes argentinos, estos deberán enviarle a la CNV un detalle sobre el tipo de operación, el monto, y las especies o instrumentos con tres días de anticipación.
Respecto de los clientes que posean CUIT, estos deberán dejar asentado en una declaración jurada que las operaciones son realizadas para sí y con fondos propios, indicando, en caso contrario, quién o quiénes son los beneficiarios fiscales.
Toda esta información deberá ser enviada por las sociedades de bolsa dentro de los tres días hábiles de terminada cada semana a través de la Autopista de Información Financiera (AIF) de la CNV, la principal vía de comunicación que posee el organismo con sus regulados.
El objetivo de esta fiscalización es reforzar las Comunicaciones A7552 y A7338 del Banco Central, emitidas en 2022, buscando así “mantener una política que permita detectar y minimizar la potencial evasión de las normas prudenciales dictadas por el BCRA vinculadas al ámbito del mercado de capitales”, informó la CNV en un comunicado tras publicarse la resolución.
